沃尔玛介绍
沃尔玛百货有限公司由美国零售业的传奇人物山姆沃尔顿先生于1962年在阿肯色州成立。经过40余年的发展，沃尔玛百货有限公司已经成为美国最大的私人雇主和世界上最大的连锁零售商。目前沃尔玛在全球10多国家和地区开设了超过4900家商场，员工总数150多万，分布在美国、墨西哥、波多黎各、加拿大、阿根廷、巴西、中国、韩国、德国和英国等地。每周光临沃尔玛的顾客近1亿4千万人次。
2002年2月份，沃尔玛百货集团公司为了便于管理公司的直接进口业务和跟工厂的直接采购创建了沃尔玛全球采办。沃尔玛全球采办主要负责鉴定新的供应商，挖掘新的产品，并且与现有的供应商建立良好的合作关系从而使沃尔玛的直接进口供应链更好的运作。全球采办在全球多达70多个不同国家采购商品，超过1400名员工分别在23个不同国家的27的公司工作。
由于公司的全球化运作，我们的员工能迅速的判断出客户的新倾向并把新的产品带到了各地沃尔玛的零售市场。这些团队让我们的全球采办更加成功。
Wal-Mart道德标准评审
通过WAL-MART 员工与供货商及工厂之间持续的合作, 对当地法律法规与WAL-MART 标准方面的培训与推进, 追求不断完善的道德标准, 从而维护WAL-MART 品牌的商誉, 发展与各供货商的长期商业伙伴关系,赢取投资者的信任和支持。
本公司Ethical Standards（道德标准，简称“ES”）规程根据公司内部多年来执行的《供货商标准》制订。请参阅附录A中Wal-Mart公司《供货商标准》。本规程旨在确保WAL-MART购买的商品符合上述标准。
Wal-Mart公司《供货商标准》涵盖了卫生、安全、薪酬、工时、强迫劳工、童工、歧视,、守法、以及Wal-Mart或Wal-Mart指定的第三方审核机构检查权等方面的规定。
实施ES审核规程是为了确保厂商的产品生产符合《供货商标准》的要求。
Retail Link网上的《Ethical Standards 供货商手册》为唯一受控文件。供货商应主动索取最新供货商手册。Ethical Standards供货商文件均可从Retail Link网上查阅（请登录Retail Link -> 转到Supplier Guides（供货商指南）-> 打开Ethical Standards Documents）。须强调的是，Wal-Mart有一套《供货商标准》，Ethical Standards审核人员负责确保供货商遵守上述标准。
除为Wal-Mart找出风险外，Ethical Standards规程还有以下三个基本目的：
1. 确保符合法规要求及Wal-Mart供货商标准中规定的要求。
2. 核实管理工作是否符合《供货商标准》。
3. 鼓励采取必要措施，积极改善工人的生活质量。
. Wal-Mart 指Wal-Mart Stores, Inc.及其下属分公司
. Global Procurement （全球采办）
Global Procurement（GP）为Wal-Mart Stores, Inc.所属部门。负责向Wal-Mart买家提供最佳采购方案, 利用最有效的供应链，以有竞争力的成本购买更佳产品.
. Ethical Standards （道德标准）
Ethical Standards （ES）部为Wal-Mart Stores，Inc.公司GP下属部门。
Ethical Standards（ES）部门职责：
- 确保符合法规要求及Wal-Mart供货商标准.规定的要求。
- 核实管理工作是否符合《供货商标准》。
- 鼓励采取必要措施，积极改善工人的生活质量。
- 积极协助供货商及工厂。
Global Procurement负责本土供货商、直接进口供货商Ethical Standards规程的执行。
Ethical Standards审核程序
审核程序包括如下几个步骤：
1. 预审调查表
2. 启动审核程序
3. 审核时间安排
4. 审核实施
一. 审核前见面会
二. 工厂巡视
三. 员工访谈
四. 工厂文件审阅
五. 总结会议
六. 签署审核报告
掌握工厂以及其相关的管理运作情况，可通过如下方法索取预审调查表：
- 登录Retail Link网
- 转到Supplier Guides（供货商指南）
- 打开Ethical Standards文件页面 .
选择预审调查表拟接受审核的直接进口供货商/工厂，须提前将填好的调查表提交相关GP办事处。审核时，美国本土供货商/工厂须在现场准备好一份填好的调查表。
1. 启动审核程序
Ethical Standards审核程序由供货商启动。
供货商Ethical Standards审核申请应在船期前至少60天提出。工厂审核应在船期前至少30天完成。
供货商应确保工厂在规定的时间内完成审核。收到供货商提交的《审核申请表》后，本公司将立即开始着手工厂审核程序。
审核程序须在《审核申请表》提交后方可启动。Retail Link网上提供了MS Word格式电子版《审核申请表》（可下载）。这种电子版表格位于Ethical Standards 文档版式的Supplier Guide（供货商指南）中。直接进口供货商只需在初审及年审前将填好的《审核申请表》提交给Wal-Mart Ethical Standards部门。审核一般在船期前60天完成。
美国本土供货商须在每次审核前，将填好的《审核申请表》提交给Wal-Mart Ethical Standards部门。美国本土供货商的审核一般在审核提出后30-45天内完成。
审核中发现的情况以及审核结果(等级)报告和补充要求一般在2周内提供。
2. 审核实施
审核范围
. 初审及年审应为全面审核。审核人员将审阅至少三个月至一年的记录。
. 跟进审核主要根据但不限于前次审核结果。跟进审核还包括薪酬及工时审查。
. 对直接进口供货商工厂进行的审核，范围还应包括C-TPAT(海关商贸反恐聨盟)要求审核。
任何工厂企图阻挠或拒绝Wal-Mart指定的审核人员进厂将导致严重后果。
详阅《供货商标准》及本手册第六章。审核人员无法进厂，便无法确定相关工厂符合《供货商标准》的情况。对美国本土供货商的工厂进行审核时，将收取审核费。
工厂联系人资料不齐或是不准确、工厂方面管理人员对审核及接待审核人员的相关要求不了解会严重影响审核时限。供货商应帮助工厂相关人员了解Wal-Mart公司《供货商标准》相关要求。
按照事先安排进行审核时，工厂方面负责人及/或供货商须在场，并在提出改善措施等内容的现场报告上签字确认。进行审核时，必须有工厂方面负责人在场。如工厂方面负责人未到场，直接进口供货商仍应承担第三方审核费用。整个审核程序包括如下活动：
一、审核前见面会
二、工厂巡视
三、员工访谈
四、工厂文件审阅
五、总结会议
六、签署审核报告
一、审核前见面会
审核人员抵达工厂后，先与工厂管理人员见面。工厂管理人员应提供填好的工厂调查表。此阶段，审核人员还将核实工厂的营业执照，并对工厂提交的资料一一核实确认。
二、工厂巡视
审核前见面会结束后，审核人员将在厂区内巡视。一般情况下，审核人员进行巡视时，只需要工厂管理人员的最低限度协助。在尽可能少的监视之下，审核人员才能以最有效的方式进行审核。当然，因工厂规模不同，巡视所需时间会有不同。
审核人员将在生产区与工厂员工进行简短对话，询问机械操作及其它与Wal-Mart《供货商标准》相关的问题。此外，审核人员可能会测量空间、测试防火设备及其它设备是否处于受控状态，并检查维修、保养记录。
巡视结束时，审核人员将要求提供有关人事、工时及工资记录的文件。
工资审查根据工厂规模大小而定。
三、员工访谈
员工访谈属于评估行为守则（《供货商标准》）问题的行业标准。Wal-Mart认为了解员工意见是审核程序中不可缺少的一环。审核结果及发现的情况可以通过这类面谈获得确认。
员工访谈应在生产区以外单独进行。工厂管理人员应提供一间单独的面谈室。面谈时，工厂管理人员或其代表不得在场。
面谈员工人数不少于15人，最多不超过 25人，具体人数视工厂规模而定。
面谈对象应为代表厂内男女员工、从厂内不同部门挑选出来的代表。此外，最好选择关键生产岗位的员工。通常，审核人员将在巡视工厂时挑选好面谈物件。如文件审阅过程中发现一些问题，也可以随时能请相关员工前来面谈。
四、工厂文件审阅
为进一步确保Wal-Mart《供货商标准》的正确贯彻、执行，Wal-Mart或Wal-Mart指定的第三方将会采取工厂现场检查等措施，以确保《供货商标准》得到正确贯彻、执行。未能通过工厂现场检查或拒绝接受工厂现场检查、相关文件检查的供货商将面临立即取消剩余订单、商品拒收、退货、终止业务往来等后果。
五、总结会议
按照事先安排进行审核时，工厂管理人员代表及/或供货商须在场，并在提出改善措施等内容的现场报告上签字确认。
审核人员将在总结会议上与厂方一起总结审核结果，并与工厂管理人员讨论发现的不符合Wal-Mart公司《供货商标准》之处。
审核人员将编写一份现场报告，内容包括审核过程中发现的违规行为及改善措施建议。
总结会议期间，审核人员将讨论现场报告中指出的问题及提出的改善措施。工厂管理人员及审核人员应在现场报告上签字确认。这样可确保工厂管理人员也有一份关于问题（违规行为）及补救建议记录。
工厂管理人员应采取措施处理现场报告中指出的问题。工厂管理人员在跟进审核见面会时，将编写好的《行动计划》提交给审核人员。跟进审核期间，审核人员将确认措施的执行情况。
供货商及/或工厂应多与区域办事处联系，就现场报告的问题及/或建议及时沟通。
审核结果定义及管理程序
所有工厂都必须接受检查，以确保产品是在符合Wal-Mart公司《供货商标准》的条件下生产的。工厂在经过审核后,将被评估为某种审核结果(等级)。审核结果(等级)分如下几种：
GREEN（绿色）
. 审核时未发现违规或只有低风险违规现象，工厂将被评为 .Green.
. 订单可正常出货
. 可接新订单
. 工厂获得.Green.结果一年后，如仍生产Wal-Mart的商品，须接受年审。
YELLOW（黄色）
. 审核时发现中等风险违规现象的工厂，将被评为.Yellow.
. 订单可正常出货
. 工厂将于评估结果出来后120天内重新审核。
ORANGE（橙色）
. 订单可正常出货
. 可接新订单
. 工厂将于评估结果出来后120天内重新审核。
Wal-Mart Stores, Inc. 保密资料，Retail Link上的电子版本为唯一受控文件。打印版不属于受控文件。
RED（红色）
. 审核过程中发现存在严重违规行为、情况的工厂，将被评为.Red.
. 工厂存在如下方面的违规行为：童工、强迫劳工、体罚、非法转运、歧视、侵犯人权、贿赂及/或不安全工作条件
. 取消已下达的订单
. 尚未发运的订单一律取消
. 如整箱商品已装船，须在零售市场同意后方可接受
. 如拼箱商品已交付给指定的拼装承运商，将予接受
. 不同意接受的零售市场应按照退货/索赔程序处理。
. 不能接受新订单
供货商手册（ES）（一）
前言
通过WAL-MART员工与供货商及工厂之间持续的合作,对当地法律法规与WAL-MART标准方面的培训与推进, 追求不断完善的道德标准, 从而维护WAL-MART品牌的商誉, 发展与各供货商的长期商业伙伴关系,赢取投资者的信任和支持。
本公司Ethical Standards（道德标准，简称“ES”）规程根据公司内部多年来执行的《供货商标准》制订。请参阅附录A中Wal-Mart公司《供货商标准》。本规程旨在确保WAL-MART购买的商品符合上述标准。
Wal-Mart公司《供货商标准》涵盖了卫生、安全、薪酬、工时、强迫劳工、童工、歧视,、守法、以及Wal-Mart或Wal-Mart指定的第三方审核机构检查权等方面的规定。实施ES审核规程是为了确保厂商的产品生产符合《供货商标准》的要求。
Retail Link网上的《Ethical Standards 供货商手册》为唯一受控文件。供货商应主动索取最新供货商手册。Ethical Standards供货商文件均可从Retail Link网上查阅（请登录Retail Link--> 转到Supplier Guides（供货商指南）--> 打开Ethical Standards Documents）。
须强调的是，Wal-Mart有一套《供货商标准》，Ethical Standards审核人员负责确保供货商遵守上述标准。
除为Wal-Mart找出风险外，Ethical Standards规程还有以下三个基本目的：
1. 确保符合法规要求及Wal-Mart供货商标准中规定的要求。
2. 核实管理工作是否符合《供货商标准》。
3. 鼓励采取必要措施，积极改善工人的生活质量。
通过WAL-MART员工与供货商及工厂之间持续的合作,对当地法律法规与WAL-MART标准方面的培训与推进, 追求不断完善的道德标准, 从而维护WAL-MART品牌的商誉, 发展与各供货商的长期商业伙伴关系,赢取投资者的信任和支持。
本公司Ethical Standards（道德标准，简称“ES”）规程根据公司内部多年来执行的《供货商标准》制订。请参阅附录A中Wal-Mart公司《供货商标准》。本规程旨在确保WAL-MART购买的商品符合上述标准。
Wal-Mart公司《供货商标准》涵盖了卫生、安全、薪酬、工时、强迫劳工、童工、歧视,、守法、以及Wal-Mart或Wal-Mart指定的第三方审核机构检查权等方面的规定。实施ES审核规程是为了确保厂商的产品生产符合《供货商标准》的要求。
Retail Link网上的《Ethical Standards 供货商手册》为唯一受控文件。供货商应主动索取最新供货商手册。Ethical Standards供货商文件均可从Retail Link网上查阅（请登录Retail Link--> 转到Supplier Guides（供货商指南）--> 打开Ethical Standards Documents）。
须强调的是，Wal-Mart有一套《供货商标准》，Ethical Standards审核人员负责确保供货商遵守上述标准。
除为Wal-Mart找出风险外，Ethical Standards规程还有以下三个基本目的：
1. 确保符合法规要求及Wal-Mart供货商标准中规定的要求。
2. 核实管理工作是否符合《供货商标准》。
3. 鼓励采取必要措施，积极改善工人的生活质量。
定义
如下术语与本手册、Ethical Standards审核、程序一起使用时，将具有以下意义：
•Wal-Mart指Wal-Mart，Inc及其下属分公司。 Stores
•Global Procurement （全球采办）：Global Procurement（GP）为Wal-Mart所属部门.负责向Wal-Mart买家提供最佳采购方案，利用最有效的供应链，以有竞争力的成本购买更佳产品。 Stores, Inc
•Ethical Standards（ES）部门职责：
- 确保符合法规要求及Wal-Mart供货商标准.规定的要求。
- 核实管理工作是否符合《供货商标准》。
- 鼓励采取必要措施，积极改善工人的生活质量。
- 积极协助供货商及工厂。GP负责本土供货商、直接进口供货商Ethical Standards规程的执行。
- 确保符合法规要求及Wal-Mart供货商标准.规定的要求。
- 核实管理工作是否符合《供货商标准》。
- 鼓励采取必要措施，积极改善工人的生活质量。
- 积极协助供货商及工厂。GP负责本土供货商、直接进口供货商Ethical Standards规程的执行。
ü 美国本土供货商：美国本土供货商指向Wal-Mart销售美国国产或已清关进口商品的实体或个人，须负责进口商品的清关事项。美国本土供货商可拥有提供商品来源的工厂或工厂网络。美国本土供货商的工厂由Wal-Mart批准的第三方审核机构进行审核。供货商负责提交审核申请、承担相关审核费用，如审核中发现有不符之处，还应负责采取相应改善措施。
•审核：审核人员进行的评估程序。根据评估结果，对美国本土供货商及/或直接进口供货商的工厂做出等级评定。
•审核结果（等级）：《供货商标准》审核结果，以及审核过程中发现的工厂违规行为。
•跟进审核：根据前次审核结果，需进行的后续工厂审核。
•年审： Green（绿色）等级(结果)工厂的规定审核时限。注：供货商/工厂负责在规定的期限内，与Ethical Standards部门工作人员协调，安排好相关审核事宜。
•《审核申请表》：《审核申请表》中提供供货商、工厂的有关资料，以便ES部门据此做好审核安排。注：直接进口供货商只有初审及/年审才需提交此表。美国本土供货商每次审核前都须提交此表。
•Disapproved（冻结）：不符合ES程序及相关要求的供货商/工厂，状态一律列为Disapproved。此状态用于管理不符合及/或不合作的供货商/工厂。请勿与ES审核结果混淆。
Ethical Standards审核程序
审核程序包括如下几个步骤：
1. 预审调查表
工厂须逐一填写回答预审调查表中所列问题，以便审核人员及ES部门初步掌握工厂以及其相关的管理运作情况。可通过如下方法索取预审调查表：
- 登录Retail Link网
- 转到Supplier Guides（供货商指南）
- 打开Ethical Standards文件页面 – 选择预审调查表
拟接受审核的直接进口供货商/工厂，须提前将填好的调查表提交相关GP办事处。审核时，美国本土供货商/工厂须在现场准备好一份填好的调查表。
2. 启动审核程序
Ethical Standards审核程序由供货商启动。供货商Ethical Standards审核申请应在船期前至少60天提出。工厂审核应在船期前至少30天完成。供货商应确保工厂在规定的时间内完成审核。收到供货商提交的《审核申请表》后，本公司将立即开始着手工厂审核程序。审核程序须在《审核申请表》提交后方可启动。Retail Link网上提供了MSWord格式电子版《审核申请表》（可下载）。这种电子版表格位于Ethical Standards 文档版式的Supplier Guide（供货商指南）中。直接进口供货商只需在初审及年审前将填好的《审核申请表》提交给Wal-Mart部门。审核一般在船期前60天完成。美国本土供货商须在每次审核前，将填好的《审核申请表》提交给Wal-Mart部门。美国本土供货商的审核一般在审核提出后30-45天内完成。审核中发现的情况以及审核结果(等级)报告和补充要求一般在2周内提供。美国本土供货商、直接进口供货商及其分包商有的供货商将部分或全部订单产品包给其它工厂生产。受雇为某供应承包商生产商品的工厂即视为分包商。
生产如下商品的分包商工厂须接受Ethical Standards审核：
A. 成品
B. 带Wal-Mart商标标志的零配件
C. 明显包含在Wal-Mart出售商品中的产品、服装清洗、加工厂同样要求进行Ethical Standards审核。供货商有责任告知所有生产Wal-Mart商品的分包商。
注：供货商应向所有生产供Wal-Mart出售商品的工厂分发一份英文及本国语言对照的《供货商标准》海报。
3. 审核时间安排
直接进口供货商：《审核申请表》被受理后，相关GP办事处将着手安排审核时间、安排审核员赴现场进行审核。美国本土供货商：《审核申请表》被受理后，由总部的Ethical Standards部门安排审核时间，并指定第三方审核机构赴现场进行审核。有关事宜，供货商及工厂应向Wal-Mart部门查询。Wal-Mart要求第三方审核人员接到供货商/工厂的相关电话后，转Wal-Mart部门处理。
4. 审核实施：审核前见面会、工厂巡视、员工访谈、工厂文件审阅、总结会议、签署审核报告
审核范围
• 初审及年审应为全面审核。审核人员将审阅至少三个月至一年的记录。
• 跟进审核主要根据但不限于前次审核结果。跟进审核还包括薪酬及工时审查。
• 对直接进口供货商工厂进行的审核，范围还应包括C-TPAT(海关商贸反恐聨盟)要求审核。
任何工厂企图阻挠或拒绝Wal-Mart指定的审核人员进厂将导致严重后果。详阅《供货商标准》及本手册第六章。审核人员无法进厂，便无法确定相关工厂符合《供货商标准》的情况。对美国本土供货商的工厂进行审核时，将收取审核费。工厂联系人资料不齐或是不准确、工厂方面管理人员对审核及接待审核人员的相关要求不了解会严重影响审核时限。供货商应帮助工厂相关人员了解Wal-Mart公司《供货商标准》相关要求。按照事先安排进行审核时，工厂方面负责人及/或供货商须在场，并在提出改善措施等内容的现场报告上签字确认。进行审核时，必须有工厂方面负责人在场。如工厂方面负责人未到场，直接进口供货商仍应承担第三方审核费用。
整个审核程序包括如下活动：
一、审核前见面会
二、工厂巡视
三、员工访谈
四、工厂文件审阅
五、总结会议
六、签署审核报告
一、审核前见面会
审核人员抵达工厂后，先与工厂管理人员见面。工厂管理人员应提供填好的工厂调查表。此阶段，审核人员还将核实工厂的营业执照，并对工厂提交的资料一一核实确认。
二、工厂巡视
审核前见面会结束后，审核人员将在厂区内巡视。一般情况下，审核人员进行巡视时，只需要工厂管理人员的最低限度协助。在尽可能少的监视之下，审核人员才能以最有效的方式进行审核。当然，因工厂规模不同，巡视所需时间会有不同。
审核人员将在生产区与工厂员工进行简短对话，询问机械操作及其它与Wal-Mart《供货商标准》相关的问题。此外，审核人员可能会测量空间、测试防火设备及其它设备是否处于受控状态，并检查维修、保养记录。巡视结束时，审核人员将要求提供有关人事、工时及工资记录的文件。工资审查根据工厂规模大小而定。
三、员工访谈
员工访谈属于评估行为守则（《供货商标准》）问题的行业标准。Wal-Mart认为了解员工意见是审核程序中不可缺少的一环。审核结果及发现的情况可以通过这类面谈获得确认。
员工访谈应在生产区以外单独进行。工厂管理人员应提供一间单独的面谈室。面谈时，工厂管理人员或其代表不得在场。面谈员工人数不少于15人，最多不超过25人，具体人数视工厂规模而定。面谈对象应为代表厂内男女员工、从厂内不同部门挑选出来的代表。此外，最好选择关键生产岗位的员工。通常，审核人员将在巡视工厂时挑选好面谈物件。如文件审阅过程中发现一些问题，也可以随时能请相关员工前来面谈。
四、工厂文件审阅
为进一步确保Wal-Mart《供货商标准》的正确贯彻、执行，Wal-Mart或Wal-Mart指定的第三方将会采取工厂现场检查等措施，以确保《供货商标准》得到正确贯彻、执行。未能通过工厂现场检查或拒绝接受工厂现场
检查、相关文件检查的供货商将面临立即取消剩余订单、商品拒收、退货、终止业务往来等后果。
五、总结会议
按照事先安排进行审核时，工厂管理人员代表及/或供货商须在场，并在提出改善措施等内容的现场报告上签字确认。审核人员将在总结会议上与厂方一起总结审核结果，并与工厂管理人员讨论发现的不符合Wal-Mart公司《供货商标准》之处。审核人员将编写一份现场报告，内容包括审核过程中发现的违规行为及改善措施建议。总结会议期间，审核人员将讨论现场报告中指出的问题及提出的改善措施。工厂管理人员及审核人员应在现场报告上签字确认。这样可确保工厂管理人员也有一份关于问题（违规行为）及补救建议记录。工厂管理人员应采取措施处理现场报告中指出的问题。工厂管理人员应在跟进审核见面会时，将编写好的《行动计划》提交给审核人员。跟进审核期间，审核人员将确认措施的执行情况。供货商及/或工厂应多与区域办事处联系，就现场报告的问题及/或建议及时沟通。
审核重点
Wal-Mart根据需要及时评估并更新审核项目核对表。详阅附录B。所提供清单仅供参考。清单根据需要及时更新、修改。
美国海关商贸反恐联盟（C-TPAT）（直接进口商适用）
供货商/工厂须将填好的有关C-TPAT问题调查表提交给本地区ES办事处。ES部门将检查工厂审核安全方面要求的落实情况。审核期间，审核人员将参照调查表的回答，评估安全程序，并提出改进建议。ES 's ES Ethical Standards Ethical Standards
审核程序包括如下几个步骤：
1. 预审调查表
工厂须逐一填写回答预审调查表中所列问题，以便审核人员及ES部门初步掌握工厂以及其相关的管理运作情况。可通过如下方法索取预审调查表：
- 登录Retail Link网
- 转到Supplier Guides（供货商指南）
- 打开Ethical Standards文件页面 – 选择预审调查表
拟接受审核的直接进口供货商/工厂，须提前将填好的调查表提交相关GP办事处。审核时，美国本土供货商/工厂须在现场准备好一份填好的调查表。
2. 启动审核程序
Ethical Standards审核程序由供货商启动。供货商Ethical Standards审核申请应在船期前至少60天提出。工厂审核应在船期前至少30天完成。供货商应确保工厂在规定的时间内完成审核。收到供货商提交的《审核申请表》后，本公司将立即开始着手工厂审核程序。审核程序须在《审核申请表》提交后方可启动。Retail Link网上提供了MSWord格式电子版《审核申请表》（可下载）。这种电子版表格位于Ethical Standards 文档版式的Supplier Guide（供货商指南）中。直接进口供货商只需在初审及年审前将填好的《审核申请表》提交给Wal-Mart部门。审核一般在船期前60天完成。美国本土供货商须在每次审核前，将填好的《审核申请表》提交给Wal-Mart部门。美国本土供货商的审核一般在审核提出后30-45天内完成。审核中发现的情况以及审核结果(等级)报告和补充要求一般在2周内提供。美国本土供货商、直接进口供货商及其分包商有的供货商将部分或全部订单产品包给其它工厂生产。受雇为某供应承包商生产商品的工厂即视为分包商。
生产如下商品的分包商工厂须接受Ethical Standards审核：
A. 成品
B. 带Wal-Mart商标标志的零配件
C. 明显包含在Wal-Mart出售商品中的产品、服装清洗、加工厂同样要求进行Ethical Standards审核。供货商有责任告知所有生产Wal-Mart商品的分包商。
注：供货商应向所有生产供Wal-Mart出售商品的工厂分发一份英文及本国语言对照的《供货商标准》海报。
3. 审核时间安排
直接进口供货商：《审核申请表》被受理后，相关GP办事处将着手安排审核时间、安排审核员赴现场进行审核。美国本土供货商：《审核申请表》被受理后，由总部的Ethical Standards部门安排审核时间，并指定第三方审核机构赴现场进行审核。有关事宜，供货商及工厂应向Wal-Mart部门查询。Wal-Mart要求第三方审核人员接到供货商/工厂的相关电话后，转Wal-Mart部门处理。
4. 审核实施：审核前见面会、工厂巡视、员工访谈、工厂文件审阅、总结会议、签署审核报告
审核范围
• 初审及年审应为全面审核。审核人员将审阅至少三个月至一年的记录。
• 跟进审核主要根据但不限于前次审核结果。跟进审核还包括薪酬及工时审查。
• 对直接进口供货商工厂进行的审核，范围还应包括C-TPAT(海关商贸反恐聨盟)要求审核。
任何工厂企图阻挠或拒绝Wal-Mart指定的审核人员进厂将导致严重后果。详阅《供货商标准》及本手册第六章。审核人员无法进厂，便无法确定相关工厂符合《供货商标准》的情况。对美国本土供货商的工厂进行审核时，将收取审核费。工厂联系人资料不齐或是不准确、工厂方面管理人员对审核及接待审核人员的相关要求不了解会严重影响审核时限。供货商应帮助工厂相关人员了解Wal-Mart公司《供货商标准》相关要求。按照事先安排进行审核时，工厂方面负责人及/或供货商须在场，并在提出改善措施等内容的现场报告上签字确认。进行审核时，必须有工厂方面负责人在场。如工厂方面负责人未到场，直接进口供货商仍应承担第三方审核费用。
整个审核程序包括如下活动：
一、审核前见面会
二、工厂巡视
三、员工访谈
四、工厂文件审阅
五、总结会议
六、签署审核报告
一、审核前见面会
审核人员抵达工厂后，先与工厂管理人员见面。工厂管理人员应提供填好的工厂调查表。此阶段，审核人员还将核实工厂的营业执照，并对工厂提交的资料一一核实确认。
二、工厂巡视
审核前见面会结束后，审核人员将在厂区内巡视。一般情况下，审核人员进行巡视时，只需要工厂管理人员的最低限度协助。在尽可能少的监视之下，审核人员才能以最有效的方式进行审核。当然，因工厂规模不同，巡视所需时间会有不同。
审核人员将在生产区与工厂员工进行简短对话，询问机械操作及其它与Wal-Mart《供货商标准》相关的问题。此外，审核人员可能会测量空间、测试防火设备及其它设备是否处于受控状态，并检查维修、保养记录。巡视结束时，审核人员将要求提供有关人事、工时及工资记录的文件。工资审查根据工厂规模大小而定。
三、员工访谈
员工访谈属于评估行为守则（《供货商标准》）问题的行业标准。Wal-Mart认为了解员工意见是审核程序中不可缺少的一环。审核结果及发现的情况可以通过这类面谈获得确认。
员工访谈应在生产区以外单独进行。工厂管理人员应提供一间单独的面谈室。面谈时，工厂管理人员或其代表不得在场。面谈员工人数不少于15人，最多不超过25人，具体人数视工厂规模而定。面谈对象应为代表厂内男女员工、从厂内不同部门挑选出来的代表。此外，最好选择关键生产岗位的员工。通常，审核人员将在巡视工厂时挑选好面谈物件。如文件审阅过程中发现一些问题，也可以随时能请相关员工前来面谈。
四、工厂文件审阅
为进一步确保Wal-Mart《供货商标准》的正确贯彻、执行，Wal-Mart或Wal-Mart指定的第三方将会采取工厂现场检查等措施，以确保《供货商标准》得到正确贯彻、执行。未能通过工厂现场检查或拒绝接受工厂现场
检查、相关文件检查的供货商将面临立即取消剩余订单、商品拒收、退货、终止业务往来等后果。
五、总结会议
按照事先安排进行审核时，工厂管理人员代表及/或供货商须在场，并在提出改善措施等内容的现场报告上签字确认。审核人员将在总结会议上与厂方一起总结审核结果，并与工厂管理人员讨论发现的不符合Wal-Mart公司《供货商标准》之处。审核人员将编写一份现场报告，内容包括审核过程中发现的违规行为及改善措施建议。总结会议期间，审核人员将讨论现场报告中指出的问题及提出的改善措施。工厂管理人员及审核人员应在现场报告上签字确认。这样可确保工厂管理人员也有一份关于问题（违规行为）及补救建议记录。工厂管理人员应采取措施处理现场报告中指出的问题。工厂管理人员应在跟进审核见面会时，将编写好的《行动计划》提交给审核人员。跟进审核期间，审核人员将确认措施的执行情况。供货商及/或工厂应多与区域办事处联系，就现场报告的问题及/或建议及时沟通。
审核重点
Wal-Mart根据需要及时评估并更新审核项目核对表。详阅附录B。所提供清单仅供参考。清单根据需要及时更新、修改。
美国海关商贸反恐联盟（C-TPAT）（直接进口商适用）
供货商/工厂须将填好的有关C-TPAT问题调查表提交给本地区ES办事处。ES部门将检查工厂审核安全方面要求的落实情况。审核期间，审核人员将参照调查表的回答，评估安全程序，并提出改进建议。ES 's ES Ethical Standards Ethical Standards
审核结果定义及管理程序
所有工厂都必须接受检查，以确保产品是在符合Wal-Mart公司《供货商标准》的条件下生产的。工厂在经过审核后,将被评估为某种审核结果(等级)。审核结果(等级)分如下几种：
GREEN（绿色）
• 审核时未发现违规或只有低风险违规现象，工厂将被评为Green
• 订单可正常出货
• 可接新订单
• 工厂获得Green结果一年后，如仍生产Wal-Mart的商品，须接受年审。
YELLOW（黄色）
• 审核时发现中等风险违规现象的工厂，将被评为Yellow
• 订单可正常出货
• 可接新订单
• 工厂将于评估结果出来后120天内重新审核。
ORANGE（橙色）
• 审核时发现有较高风险违规现象的工厂，将被评为Orange
• 订单可正常出货
• 可接新订单
• 工厂将于评估结果出来后120天内重新审核。
RED（红色）
• 审核过程中发现存在严重违规行为、情况的工厂，将被评为“red”
• 工厂存在如下方面的违规：童工、强迫劳工、体罚、非法转运、歧视、侵犯人权、贿赂及/或不安全工作条件
• 取消已下达的订单
• 尚未发运的订单一律取消
• 如整箱商品已装船，须在零售市场同意后方可接受
• 如拼箱商品已交付给指定的拼装承运商，将予接受（不同意接受的零售市场应按照退货/索赔程序处理）
• 不能接受新订单
所有工厂都必须接受检查，以确保产品是在符合Wal-Mart公司《供货商标准》的条件下生产的。工厂在经过审核后,将被评估为某种审核结果(等级)。审核结果(等级)分如下几种：
GREEN（绿色）
• 审核时未发现违规或只有低风险违规现象，工厂将被评为Green
• 订单可正常出货
• 可接新订单
• 工厂获得Green结果一年后，如仍生产Wal-Mart的商品，须接受年审。
YELLOW（黄色）
• 审核时发现中等风险违规现象的工厂，将被评为Yellow
• 订单可正常出货
• 可接新订单
• 工厂将于评估结果出来后120天内重新审核。
ORANGE（橙色）
• 审核时发现有较高风险违规现象的工厂，将被评为Orange
• 订单可正常出货
• 可接新订单
• 工厂将于评估结果出来后120天内重新审核。
RED（红色）
• 审核过程中发现存在严重违规行为、情况的工厂，将被评为“red”
• 工厂存在如下方面的违规：童工、强迫劳工、体罚、非法转运、歧视、侵犯人权、贿赂及/或不安全工作条件
• 取消已下达的订单
• 尚未发运的订单一律取消
• 如整箱商品已装船，须在零售市场同意后方可接受
• 如拼箱商品已交付给指定的拼装承运商，将予接受（不同意接受的零售市场应按照退货/索赔程序处理）
• 不能接受新订单
Disapproved（冻结）程序
“Disapproved”不应与ES审核结果混淆。此程序主要是用于管理不符合新ES规程及要求的供货商/工厂。不符合及/或不合作的供货商/工厂将被归入此状态。
本Ethical Standards程序中，符合如下要素的工厂可列入Disapproved状态。
“Disapproved”不应与ES审核结果混淆。此程序主要是用于管理不符合新ES规程及要求的供货商/工厂。不符合及/或不合作的供货商/工厂将被归入此状态。
本Ethical Standards程序中，符合如下要素的工厂可列入Disapproved状态。
•两年内得到总共四次(连续或累计)Orange（橙色）结果。
•直接进口供货商：当供货商的工厂得到三次Orange（橙色）结果之后,Wal-Mart将决定下次审核是由Wal-Mart指定的第三方公正机构或是由Wal-Mart部门进行。如需第三方审核，审核的相关费用应由供货商承担。第三方审核的“审核申请表”必需在上次审核的审核日期的90天内提交。
Ethical Standards DISAPPROVED程序的执行
Ethical Standards DISAPPROVED程序的执行
•获Orange（橙色）结果累计次数将自最后一次审核日倒推两年。
•第三次获Orange结果时，结果应同时告知供货商/工厂及Wal-Mart采购部门。注：如果任何一次的审核结果使工厂得到两年内的第四次Orange（橙色）结果，该工厂将自最后一次审核之日起被列入“Disapproved”状态。
列入“DISAPPROVED”的后果
列入“DISAPPROVED”的后果
•自审核之日起至少一年内，不可以接受新的订单
•所有采购订单将被取消
•所有未装船的订单将被取消
•只接受已发运的产品
•工厂处于“disapproved”状态时，不可以接受新的订单
•工厂须先解决导致Disapproved的问题
•供货商须在业务恢复前至少30天内，向本地Ethical Standards部门提交《审核申请表》。
•工厂须接受全面审核，并取得yellow或green结果后方可接受新订单。
•文件审阅将包括少则三个月，多至一年的工资记录
•对于直接进口供货商，ES 部门将确定供货商的工厂是否需第三方审核机构或本公司ES 部门进行审核。ES 部门决定交由第三方审核机构进行审核，审核相关费用应由供货商承担。
•如工厂未取得合格审核结果，将继续保持“Disapproved”状态
•工厂做好重新审核准备后，供货商可再提交《审核申请表》。
Wal-Mart鼓励供货商按照Wal-Mart的《供货商标准》发展并改善其所使用之工厂。
供货商的表现将通过如下参数评定：
•Disapproved工厂的数量
Wal-Mart鼓励供货商按照Wal-Mart的《供货商标准》发展并改善其所使用之工厂。
供货商的表现将通过如下参数评定：
•Disapproved工厂的数量
•由于被列入Disapproved状态而未再启用工厂的数量
•整体工厂表现：得Green结果工厂数量，得Yellow结果工厂数量，得Orange结果工厂数量，得Red结果工厂数量
拒绝进入/检查权
Wal-Mart Stores, Inc 的《供货商协议》规定，供货商须允许Wal-Mart的代表进入其生产场所，以确保各家工厂严格遵守了Wal-Mart《供货商标准》。为使供货商了解Wal-Mart如何看待Wal-Mart公司《供货商标准》相关『拒绝进入/检查权』的问题，下面以示例说明。 Stores, Inc.
Wal-Mart Stores, Inc 的《供货商协议》规定，供货商须允许Wal-Mart的代表进入其生产场所，以确保各家工厂严格遵守了Wal-Mart《供货商标准》。为使供货商了解Wal-Mart如何看待Wal-Mart公司《供货商标准》相关『拒绝进入/检查权』的问题，下面以示例说明。 Stores, Inc.
•只允许审核人员检查所有设施，但不允许检查文件或宿舍。
•检查是通过工厂管理人员/供货商安排的，到达工厂后又被毫无理由地拒绝进厂。
•有时，工厂管理人员会拒绝提供相关记录，理由是这些记录已发到国外/代表处或负责人请假不在等，因而无法提供要求的数据。同样，对于有关面谈的要求，工厂可能借口说相关批准人不在，因此，不能与员工进行面谈。
•遇到上述情况，审核人员应用心观察。如审核人员确信该厂所说的理由可以接受，应另外做特殊安排。相关文件审阅完毕，员工面谈做完后，方可给工厂做出审核结果。
•如工厂未能提供员工的人事数据，亦视为违反检查权规定。
由于Wal-Mart供货商在签订《供货商协议》时便知晓了审核要求，且Wal-Mart供货商均收到ES 供货商手册，因此Wal-Mart的供货商均被认为已知道审核所要求的文件。如审核人员被拒绝进入厂区、宿舍，或不被允许查看相关文件（包括工资文件、考勤卡、合同、员工面谈等），后果将会很严重。
“拒绝进入/检查权”后果如下：
由于Wal-Mart供货商在签订《供货商协议》时便知晓了审核要求，且Wal-Mart供货商均收到ES 供货商手册，因此Wal-Mart的供货商均被认为已知道审核所要求的文件。如审核人员被拒绝进入厂区、宿舍，或不被允许查看相关文件（包括工资文件、考勤卡、合同、员工面谈等），后果将会很严重。
“拒绝进入/检查权”后果如下：
•取消全部采购订单（PO）
•在工厂通过审核之前，不能接新订单。
•不准出货。
•所有未装船的订单将被取消
•直接进口供货商：通过GP 或第三方审核机构重新审核的工厂，只有获得可接受的审核结果，方可重新启用。如Ethical Standards部门决定审核应由第三方审核机构进行，那么第三方审核费应由供货商承担。
•美国本土供货商：通过第三方审核机构重新审核的工厂，只有获得可接受的审核结果, 方可重新启用。
•一旦订单被取消，将不能恢复。如业务已恢复，供货商的工厂须重新接单。
解除“拒绝进入/检查权” 状态
解除“拒绝进入/检查权” 状态
拒绝进入/检查权
Wal-Mart Stores, Inc 的《供货商协议》规定，供货商须允许Wal-Mart的代表进入其生产场所，以确保各家工厂严格遵守了Wal-Mart《供货商标准》。为使供货商了解Wal-Mart如何看待Wal-Mart公司《供货商标准》相关『拒绝进入/检查权』的问题，下面以示例说明。 Stores, Inc.
Wal-Mart Stores, Inc 的《供货商协议》规定，供货商须允许Wal-Mart的代表进入其生产场所，以确保各家工厂严格遵守了Wal-Mart《供货商标准》。为使供货商了解Wal-Mart如何看待Wal-Mart公司《供货商标准》相关『拒绝进入/检查权』的问题，下面以示例说明。 Stores, Inc.
•只允许审核人员检查所有设施，但不允许检查文件或宿舍。
•检查是通过工厂管理人员/供货商安排的，到达工厂后又被毫无理由地拒绝进厂。
•有时，工厂管理人员会拒绝提供相关记录，理由是这些记录已发到国外/代表处或负责人请假不在等，因而无法提供要求的数据。同样，对于有关面谈的要求，工厂可能借口说相关批准人不在，因此，不能与员工进行面谈。
•遇到上述情况，审核人员应用心观察。如审核人员确信该厂所说的理由可以接受，应另外做特殊安排。相关文件审阅完毕，员工面谈做完后，方可给工厂做出审核结果。
•如工厂未能提供员工的人事数据，亦视为违反检查权规定。
由于Wal-Mart供货商在签订《供货商协议》时便知晓了审核要求，且Wal-Mart供货商均收到ES 供货商手册，因此Wal-Mart的供货商均被认为已知道审核所要求的文件。如审核人员被拒绝进入厂区、宿舍，或不被允许查看相关文件（包括工资文件、考勤卡、合同、员工面谈等），后果将会很严重。
“拒绝进入/检查权”后果如下：
由于Wal-Mart供货商在签订《供货商协议》时便知晓了审核要求，且Wal-Mart供货商均收到ES 供货商手册，因此Wal-Mart的供货商均被认为已知道审核所要求的文件。如审核人员被拒绝进入厂区、宿舍，或不被允许查看相关文件（包括工资文件、考勤卡、合同、员工面谈等），后果将会很严重。
“拒绝进入/检查权”后果如下：
•取消全部采购订单（PO）
•在工厂通过审核之前，不能接新订单。
•不准出货。
•所有未装船的订单将被取消
•直接进口供货商：通过GP 或第三方审核机构重新审核的工厂，只有获得可接受的审核结果，方可重新启用。如Ethical Standards部门决定审核应由第三方审核机构进行，那么第三方审核费应由供货商承担。
•美国本土供货商：通过第三方审核机构重新审核的工厂，只有获得可接受的审核结果, 方可重新启用。
•一旦订单被取消，将不能恢复。如业务已恢复，供货商的工厂须重新接单。
解除“拒绝进入/检查权” 状态
解除“拒绝进入/检查权” 状态
•供货商须提交《审核申请表》
1）直接进口供货商须向相关GP办事处提交一份《审核申请表》。
2）美国本土供货商须通过电邮地址auditreq@wal-mart.com提交填好的《审核申请表》。
1）直接进口供货商须向相关GP办事处提交一份《审核申请表》。
2）美国本土供货商须通过电邮地址auditreq@wal-mart.com提交填好的《审核申请表》。
审核时限
年审
只有审核结果为Green（绿色）的工厂才需年度审核。供货商须确保年审及时安排并在上次审核后一年内进行。过去一年的考勤表及工资表须备妥，以便每次初审及年审时查阅。年审应在初次获得Green结果之后一年内进行。年审应在结果有效期结束前至少60天安排，以避免审核结果失效。
跟进审核的安排
如根据工厂审核的结果需进行跟进审核，供货商/工厂应负责联系相关GP办事处，协调安排跟进审核事宜。未能在规定时间内安排好跟进审核的供货商/工厂将被列为“Disapproved”（详阅Disapproved程序部分）。
跟进审核
跟进审核期间，审核人员将检查原来导致工厂审核结果的相关违规问题。但审核范围将不限于上次发现的违规行为。获Yellow（黄色）、Orange（橙色）结果的工厂，须在120天内进行跟进审核。
年审
只有审核结果为Green（绿色）的工厂才需年度审核。供货商须确保年审及时安排并在上次审核后一年内进行。过去一年的考勤表及工资表须备妥，以便每次初审及年审时查阅。年审应在初次获得Green结果之后一年内进行。年审应在结果有效期结束前至少60天安排，以避免审核结果失效。
跟进审核的安排
如根据工厂审核的结果需进行跟进审核，供货商/工厂应负责联系相关GP办事处，协调安排跟进审核事宜。未能在规定时间内安排好跟进审核的供货商/工厂将被列为“Disapproved”（详阅Disapproved程序部分）。
跟进审核
跟进审核期间，审核人员将检查原来导致工厂审核结果的相关违规问题。但审核范围将不限于上次发现的违规行为。获Yellow（黄色）、Orange（橙色）结果的工厂，须在120天内进行跟进审核。
Wal-Mart供货商生产行为准则－3-Strike政策
为贯彻公司的政策和以最高道德标准开展业务，Wal-Mart希望供货商能同意并接受遵守当地人权、劳工、国际贸易法规的承诺。如发现供货商违反任何童工、强迫劳工、不安全工作条件等法律或道德标准，或非法转运用以提供或销售给Wal-Mart的货品，将视为违规生产、违反本政策及Wal-Mart的《供货商协定》，供货商将受到惩罚，乃至被终止它和Wal-Mart的业务关系。违规生产指在发现违规之日前，货品在如下条件生产：
为贯彻公司的政策和以最高道德标准开展业务，Wal-Mart希望供货商能同意并接受遵守当地人权、劳工、国际贸易法规的承诺。如发现供货商违反任何童工、强迫劳工、不安全工作条件等法律或道德标准，或非法转运用以提供或销售给Wal-Mart的货品，将视为违规生产、违反本政策及Wal-Mart的《供货商协定》，供货商将受到惩罚，乃至被终止它和Wal-Mart的业务关系。违规生产指在发现违规之日前，货品在如下条件生产：
•童工的定义是商品是由14岁以下，或在法律界定较高童工年龄的国家里由低于这些年龄的人员所生产。
•强迫劳工的定义是，商品是由被强迫监禁在工厂内的工人，在没有报酬的情况下所生产。
•不安全工作条件，指会对个人造成严重身体伤害或长期健康危害等直接风险之生产场所条件。
•非法转运，指甲国生产的商品被标示为乙国产品，而被进口到丙国作为乙国产品消费。
以上这些违规生产例子只是其中的一部分，因此，各供货商应确保为Wal-Mart生产或销售给Wal-Mart的货品，始终符合相关法规要求。被认为违规生产的供货商将收到书面违规通知，并将受到如下制裁：
第一STRIKE：供货商违规工厂的所有待发订单将被取消。生产中的或尚未发运的违规产品一律拒收。
违规将从发生之日起，在供货商的记录中保存两年。
第二STRIKE：若供货商在初次违规生产之后两年内发生第二次违规生产，Wal-Mart将取消所有待发订单，生产中的或尚未发运的违规产品一律拒收。供货商须请独立第三方为所有生产Wal-Mart商品的工厂进行重新审核，直到获得Wal-Mart满意的结果为止。审核费用由供货商承担。在未获得满意的审核结果之前，一律不予新的订单。
第三STRIKE：任何时候，若Wal-Mart认为某供货商存在重复违规的情况，Wal-Mart将终止与该供货商的业务往来。该供货商所有未生产的订单都将被取消。生产中的和尚未出货的违规产品将被拒收。
Wal–Mart持续改善原则
Wal-Mart的信念是持续改善、与供货商和工厂真诚沟通。Wal-Mart不容忍童工、强迫劳工、体罚或非法转运行为。但Wal-Mart相信，对大多数发现的违规行为，都可以透过与供货商、工厂的合作，协助这些供货商、工厂成为Wal-Mart的成功商业伙伴。Wal-Mart将就人权、操守、最佳操作方式等方面，与股东及商业伙伴保持着持续的沟通.
Wal-Mart的信念是持续改善、与供货商和工厂真诚沟通。Wal-Mart不容忍童工、强迫劳工、体罚或非法转运行为。但Wal-Mart相信，对大多数发现的违规行为，都可以透过与供货商、工厂的合作，协助这些供货商、工厂成为Wal-Mart的成功商业伙伴。Wal-Mart将就人权、操守、最佳操作方式等方面，与股东及商业伙伴保持着持续的沟通.
供货商手册（ES）附录A
规现象示例
薪酬
薪酬
•未支付适当工资
•工资不能确认/工资制度不清楚
•没有支付最低工资
•没有依法支付加班费
•没有依法提供福利
•非法扣款
•没有给员工薪资单
•员工不知道工资率和扣款额
•支付试用期工资超过法律规定的试用期期限
•支付试用期工资给有技术的员工
•拖延支付部分工资
•未支付的计件工资/ 不支付返工工资
•伪造工资表
工作时数
工作时数标准必须张贴在工厂。超过这些时数的时间必须相应地补偿。加班时间不得超过国家或地方法定加班时数，除非工厂持有明确规定具体期限及具体额外加班时数不受法律限制的文件。笼统的豁免证明将不被接受。即使国家及地方同意豁免，仍须遵守Wal-Mart的标准，具体如下：
工作时数
工作时数标准必须张贴在工厂。超过这些时数的时间必须相应地补偿。加班时间不得超过国家或地方法定加班时数，除非工厂持有明确规定具体期限及具体额外加班时数不受法律限制的文件。笼统的豁免证明将不被接受。即使国家及地方同意豁免，仍须遵守Wal-Mart的标准，具体如下：
•工厂须每周休息一天。
•必须具备完整记录员工工作时间的可接受的考勤系统，严禁上班不记工时。
•员工被囚禁在厂内
•使用抵押债务的劳工
•向使用监狱劳工的国营实体购买物资
•过高的招募费
•不合理地限制基本需求的使用（例如食物、水、厕所等）
•开除或处罚不愿加班的员工
•工厂未经员工同意，擅自扣留他们的政府签发的身份证明文件
•过分限制行动，例如禁止员工晚上外出，或只允许员工在每周规定的几天外出
•合同或工厂规章中有非法或不合理条款
童工
童工
•没有为未成年工人提供体检
•没有提供未成年工适当的休息时间
•未成年工没有工作证件，或工作证件已过期、不完整
•由于以下原因，无法验证未成年工的年龄：
1）无合法工作证件
2）无法核实真实年龄
1）无合法工作证件
2）无法核实真实年龄
•雇用未满合法工作年龄的员工
1）在检查期间，若发现工人仍未满法定工作年龄（根据西洋历生日），将视为违反童工规定。
2）在检查日往前追溯6个月内，若发现工人未满法定工作年龄（根据西洋历生日），也将视为违反童工规定。
1）在检查期间，若发现工人仍未满法定工作年龄（根据西洋历生日），将视为违反童工规定。
2）在检查日往前追溯6个月内，若发现工人未满法定工作年龄（根据西洋历生日），也将视为违反童工规定。
•未满合法工作年龄的员工在没有记录的情况之下工作
•在年龄证明记录上有多处不符合的地方
•让未成年工在禁止的区域工作
•员工子女出现在生产区内
•没有雇佣程序来确保行为准则
•求职者伪造年龄证件
外籍劳工
外籍劳工
•过高的招募费
•擅自扣押工人的旅游证件/ 居留证
•未按工作所在国规定支付法定最低工资、福利
•外籍劳工不清楚雇佣条件或合同条款
•应允许外籍劳工按照工作所在国法律规定自愿离
结社自由和集体谈判权利
结社自由和集体谈判权利
•供货商应尊重雇员是否参加任何团体的自由, 只要这类团体在他们国家是合法的。供货商不得干涉、阻挠或禁止这类合法的活动。
歧视
歧视
•分娩权利及父亲权利方面未按照现有国家法规执行
•因可核实法规要求之外的其它原因进行妊娠测试
•可核实的拒绝怀孕妇女求职或解雇怀孕妇女的事件
•可核实的根据个人特征晋升或加薪的事件
工作场所环境（宿舍卫生、安全）
工作场所环境（宿舍卫生、安全）
•卫生、安全 – 没有经过当地卫生部门的检查及认证
•卫生、安全 – 卫生间及浴室不够用
•卫生、安全 – 限制出入
•卫生、安全 – 没有男女分区
•卫生、安全 – 不安全
•卫生、安全 – 通风不足
•卫生、安全 – 宿舍过于拥挤
•卫生、安全 – 存放有危险化学品
•卫生、安全 – 饮用水取用不方便
•卫生、安全 – 电线阻塞出口/通道
•卫生、安全 – 湿滑表面没有用防滑材料覆盖
•卫生、安全 – 卫生间太少
•卫生、安全 – 卫生间环境太差
•急救 – 急救药箱没有急救药品、急救药箱上锁、无急救药箱
•消防安全 – 没有张贴用本国语言说明的紧急疏散方向图
•消防安全 – 消防设备通路不畅/阻塞
•消防安全 – 灭火器、消防栓不够用和分布不当
•消防安全 – 无火灾警铃、紧急照明或喷淋灭火系统
•消防安全 – 灭火器过期
•消防安全 – 消防演习不足
•消防安全 – 地面上未标示火灾疏散方向
•消防安全 – 电源面板没有加盖 / 电线从受潮或潮湿的地方经过 / 电源插座超负荷
•消防安全 – 不当的 / 有限的楼梯通道
•出口 – 出口无标志
•出口 – 出口被锁或全部堵死
•出口 – 出口数量太少
•出口 – 出口部分阻塞
•出口 – 出口标示和照明不当
•卫生 – 饮用水取用不方便
•卫生 – 工作区通风不良
•卫生 – 工厂条件拥挤、杂乱、不卫生
•卫生 – 工作区照明不足
•卫生 – 潜在老鼠/昆虫感染
•卫生 – 垃圾处理不当
•急救 – 急救药箱中无急救药品
•急救 – 供应的急救箱不足或不当
•急救 – 未张贴急救药箱程序
•急救 – 工伤情况无监控
•保护设备 – 未向员工提供适当的个人保护设备（例如口罩、眼睛保护、链甲手套等）
•保护设备 – 机器设备未安装安全装置
•消防安全 – 灭火器和消防栓的数量和分布不当
•消防安全 – 灭火器被阻塞
•消防安全 – 没有张贴紧急疏散方向图
•消防安全 – 无火灾警铃，紧急照明, 或喷淋灭火系统
•消防安全 – 灭火器过期
•消防安全 – 消防演习不足
•消防安全 – 地面上未标示火灾疏散方向
•消防安全 – 成品储存有火灾危险
•消防安全 – 悬吊的电线/电线阻碍出口或通道
•安全 – 工作区储存危险化学品
•安全 – 湿滑表面没有用防滑材料覆盖
•出口 – 出口被锁或全部堵死
•出口 – 出口数量太少
•出口 – 出口标示和照明不当
•出口 – 出口部分阻塞/过量在制品/工作站太靠近/出口通道被堆放物品至不易通过
•厕所 – 卫生间不够用
•厕所 – 卫生间环境太差
•食堂 – 做饭、吃饭区域不卫生
•食堂 – 在生产区做饭、吃饭
•食堂 – 食堂太小
•食堂 – 食物附近存放着化学品
•急救 – 急救箱药品中发现有乳糖或葡萄糖
•厕所 – 未提供男女分开的卫生间
工作场所环境（卫生、安全 – 骚扰或虐待）
工作场所环境（卫生、安全 – 骚扰或虐待）
•虐待 – 体罚/身体虐待
•搜身 – 脱衣搜身
•骚扰 – 言语谩骂
•异性拍身搜查
•骚扰 – 性骚扰
环境问题
环境问题
•故意违反环境法规要求
•员工暴露于有毒污染物的环境中
•化学品存放或处理不当
检查权
检查权
•拒绝进入厂区或宿舍
•工厂未能提供工厂/ 生产记录/合同或任何相关文件
•禁止与员工面谈
•拒不提供相关信息
•无营业执照
•不正确的/正在办理中的营业执照分包
•工厂使用并支付报酬给家庭劳工
标准的张贴
标准的张贴
沃尔玛验厂重点
1、报酬
一些常见的违规：
▪试用期工资仅能在一定期间内用于没有经验的新雇员。可以被Wal-mart接受的试用期最多是3-6个月;
▪未支付适当的工资;
▪工资不能确认/工资制度不清楚;
▪没有依法支付加班费;
▪没有依法支付福利;
▪非法扣款;
▪没有给员工薪资单;
▪员工不知道工资率和扣款率;
▪支付试用期工资超过法律规定的试用期期限;
▪去付试用期工资给有技术的员工;
▪拖延支付部分工资;
▪未去付的计件工资/不支付返工工资;
▪伪造工资表
2、工作时数
工作时数标准必须张贴在工厂。超过这些时数的时间必须相应补尝。加班时数必须不超过国家/地方标准允许的时数，除非工厂持有在指定时间内和指定的额外加班时数之法律豁免文件，无限制加班是不被接受的。
以下是一些常见的违规：
▪违反wal-mart的第七天休息政策;
▪加班：经常性的强制加班;
▪计时系统：上班不记工时/未建立考勤记录;
▪加班：超时加班（工厂尽可能控制在60小时内）;
▪加班：严重超时加班（每6个工作日超过72小时，每日工作超过14小时的最高总工作时数—午夜至次日的午夜）。
3、强迫劳工
以下是一些常见的违规：
▪员工被囚禁在工厂
▪使用抵押债务的劳工
▪向使用监狱劳工的国营实体采购产品/材料
▪过高的招募费
▪不合理地限制基本需求的使用（如食物、水、厕所等）
▪要求例行的七天工作周
▪开除或惩罚不加班的员工
▪工厂未经员工同意之下扣留他们的政府签发的身份证明文件
▪过分限制行动：不允许夜晚外出，可以在几天/星期外出等
▪在合同/工厂的条例规定中有非法的/不合理的条款
4、童工
以下是一些常见的违规：
▪没有提供年轻员工健康检查
▪没有提供未成年工适当的休息时间
▪未成年工没有/过期的/不完整的工作文件
▪不能确认未成年工的年龄
▪没有批准的工作证件和雇用未满合法年龄的员工
▪在审计日期间：若员工未达合法工作年龄（根据西洋历的出生日期），便归类于童工
▪未满合法工作年龄员工在没有记录的情况下工作
▪不完整的年龄记录文件
▪在年龄证明记录上有多处不符合的地方
▪未成年工在超过法律限制的情况下工作（在禁区工作）
▪允许员工的孩子在生产区活动
▪没有聘雇程序以确保行为准则
▪申请工作者伪造年龄证件
▪历史性童工：工厂在过去没有为wal-mart生产商品的一段时间内所雇用的童工
▪为了证明工厂过去曾使用童工，审计员会从审计日往前追查6个月。若员工在雇用时的年龄低于合法工作年龄，而且工厂没有为wal-mart生产，便被归类于历史性童工
注：如果不能取得生产记录，便把工厂的生产视作是在交货日期前六个月开始生产。
5、歧视
以下是一些常见的违规：
▪分娩权利和父亲权利必须按照现行的国家法律实行
▪妊娠测试，为了证实法律规定之外的理由
▪可证实的拒绝怀孕女工工作或予以遣散事件
▪可证实的根据个人特征来提拔和加薪事件
6、工作场所环境（健康与安全-宿舍）
以下是一些常见的违规：
▪没有按当地卫生局的认可检查和认证
▪ 卫生间和浴室不足
▪限制出入
▪没有男女分区
▪不安全
▪通风不良
▪空间不符合住宿人数的使用
▪存放有危险化学物
▪缺乏饮用水的取得
▪电线阻碍出口/信道
▪湿滑的表面没有用止滑材料覆盖
▪卫生间数目不符合住宿人数的使用
▪卫生间设施维护差
▪空的、没有、上锁的急救箱
▪没能张贴当地语言的紧急疏散方向图
▪消防安全设备的获取
▪灭火器和消防栓的数量和分布不当
▪没有火灾警铃、紧急照明或洒水灭火系统
▪过期的灭火器
▪不足的消防演习
▪火灾疏散方向没有标示在地板上
▪电源面板没有加盖、电路管线通过潮湿或湿的地方、电源插座超载
▪出口没有标示
▪上锁或完全阻塞的出口
▪出口的数目不符合员工人数的使用
▪打开但是部分被阻塞的出口
▪标示和照明不良的出口
7、工作场所环境（健康与安全-工作场所）
以下是一些常见的违规：
▪缺乏饮用水源
▪工作区通风不良
▪拥挤、无组织和不卫生的工厂环境
▪工作区照明不足
▪可能受到的侵扰
▪不当的垃圾处理
▪空的急救箱
▪供应的急救箱不足或不当
▪防护装备—没有提供适当的个人防护装备给员工（如口罩、眼睛保护、链甲手套）
▪防护装备—机械没有装上安全装置
▪灭火器和消防栓的数量不够或分布不当
▪灭火器被阻塞
▪没有张贴疏散方向图
▪没有火灾警铃、紧急照明或洒水灭火系统
▪过期的灭火器
▪不足的消防演习
▪火灾疏散方向没有标示在地板上
▪成品储存有火灾的危险
▪凭吊的线路、电线阻碍出口、信道
▪电源面板没有加盖、电路管线通过潮湿或湿的地方、电源插座超载
▪危险化学物存放在工作区
▪湿滑的表面没有用止滑材料覆盖
▪上锁的和完全被阻塞的出口
▪打开的（部分被阻挡的出口）/过量的制品/工作站太靠近/储存物等阻碍快速出口
▪厕所数目不符员工使用
▪卫生间设施维护差
▪食物准备区和食用区不卫生
▪在工作区准备/食用食物
▪食堂容量不足
▪化学物不恰当地储存在食物附近
▪急救药品中含有乳糖或葡萄糖
▪没能提供男女隔离的卫生间
8、工作场所环境（骚扰或虐待）
以下是一些常见的违规：
▪虐待-体罚/身体的虐待
▪搜身-脱衣搜身
▪骚扰-言语的谩骂
▪由异性执行轻拍搜身
▪骚扰-性骚扰
9、环保问题
以下是一些常见的违规：
▪故意违反政府环保法律的规定
▪员工曝露于有毒的污染物质的环境中
▪ 化学物的不当储存、处理
10、检查权
以下是一些常见的违规：
▪拒绝进入工厂或宿舍
▪没有提供工厂、生产记录、合同或任何相关文件
▪不允许进行员工面谈
▪工厂拒绝审计人员进入工厂或员宿舍
▪工厂没有提供工厂和/或人事记录
▪工厂拒绝审计人员进入或检查记录的要求
▪拒绝给予相关资料
▪没能营业执照
▪不正确的/在申请程序中的营业执照
11、分包
以下是一些常见的违规：
▪使用分包商来为wal-mart生产
▪工厂使用和支薪家庭作坊工作者
12、wal-mart供货商标准的张贴
以下是一些常见的违规：
▪没有张贴wal-mart供货商标准
Wal-mart验厂工厂自查表
1、工厂规定最低工作年龄是多少
2、有无针对学龄儿童的工作经验强化培训计划
3、对不满18周岁的工人是否有限制
4、工厂采用什么措施确定工人的年龄？
5、所有的工人是否自愿工作？工厂如何确保所有工人都是自愿工作
6、工厂是否有囚犯或被军队或当地政府委派的工人
7、下班时工人是否可以自由离开工厂
8、警卫是否只是负责工厂的财产和运作的安全，如果是，那他们的职责是什么
9、工人是如何招聘进来的
10、工人行为不当或表现不佳，采取什么处罚机制
11、工厂的招聘是否基于年龄、性别、种族、性取向、政治归属和国籍
12、熟手工人的最低工资是多少，非熟手工人的最低工资是多少
13、工人工资通过什么方式支付？现金、银行转账和支票等
14、工人的工资是计件、计时或月薪
15、工人上班是否要打卡
16、多久发放一次工资
17、工人工资是否有扣除项？有什么扣除项？它们是怎样存档的
18、有无工人欠公司的钱
19、工厂提供工人什么津贴或补助？房补、餐费、交通费、卫生保健费、儿童保育费、病假工资、突发事件假期、产假、经期假、有薪年假、宗教节假日、社会保险等
20、津贴或福利是否算进最低工资
21、是否有分红计划
22、培训期间工人是否有工资
23、加班有加班费吗
24、最长连续工作多久才有休息
25、工厂工作时间多长
26、工厂有几班制？每个班次工作时间多久
27、加班费如何计算
28、工人平均每周加班时间是多少
29、每天正常工作时间是多少
30、工人每周最多上班时间为多少小时
31、工人是否每天有用餐的时间
32、工人是否每天有休息的时间，如果有，每天几次，每次多长时间
33、工人可以把工作带回家做吗
34、工厂是否有急救药箱
35、工厂是否有受过培训的急救员
36、工厂是否提供工人有关健康安全的培训
37、工厂是否有灭火器或喷洒系统
38、多于两层的楼房是否有逃生通道
39、是否免费为工人提供工人防护用品
40、是否限制工人饮用水
41、工厂有多少功能完好的洗手间，男女厕所分别有多少
42、工厂是否有通风和照明系统
43、所有楼层的每个班次是否都有主管在场？每个班次有几个主管
44、是否允许工人参加工会
45、是否提供工人宿舍，如果有，是工厂自己的还是在外面租赁的
46、宿舍有几栋，每栋住多少工人
47、每间房住几名工人
48、每个工人的入住空间多少
49、男女宿舍是否分开
50、每个工人是否拥有自己的床位
51、宿舍是否张贴了疏散图和逃生标示
52、宿舍所有楼层是否均有灭火器
53、高于两层的宿舍是否有逃生通道
54、易爆物品是否储存在宿舍或与宿舍相连的厂房内
55、宿舍是否举行过消防演习
56、男女厕所数目多少
57、是否提供饭堂和洗衣设施
58、工厂是否扣除以下费用，住宿、餐费和交通费用
59、进出宿舍是否有控制
60、是否有宵禁
61、员工是否可以自由进入宿舍
62、员工是否自由使用饮用水
63、工厂在环保方面采取什么措施（废水处理、空气净化和危险品处理）
64、是否有外发，如果有外发，请把详细的信息列出
65、是否向个体户、团体采购
沃尔玛验厂的等级解释
Wal-mart今年查厂同以前不一样。今年以前是以绿、黄、红灯、FAIL来评估查厂结果，今年是以绿﹑黄﹑橙﹑红来评估查厂结果的。
绿灯：极度轻微违规，如食堂不够大﹑工作区光线不足。一年过后再审核。今年以前，如果有地方政府批准加班文件，加班时间又不超过Wal-mart上限，可能会拿到绿灯。今年Wal-mart不再接受地方政府批准加班文件，加班时间不超过法定的加班时间，才有可能拿到绿灯。
黄灯：年龄记录不完整﹑违反7天休息政策﹑机械装置不符合安全标准。不影响接单﹑出货，120天后复审，不需递交改正措施。不再象以往，黄灯不再累计，意思是告诉我们，拿多少都无所谓。
橙灯：最低工资未达标﹑工作时间(需有政府批文)超过Wal-mart规定的上限﹑未付加班费或者加班费支付不足，可接单﹑可出货，120天后复审，不需递交改正措施。橙灯要累计。如果两年内连续或累计取得4个橙灯，公司将被Disapproved，拿到第3个橙灯后，沃玛公司会指定第三方公证进行评估。
红灯：强迫或囚禁劳工、雇佣童工（发现超过2名）、体罚员工、工作环境，条件危险不安全、虚报原产地。厂方不可接新单、现有定单全部取消、未装船发运的定单也会取消、已出港的货物必须得经过买方同意后，商品才会被接受。
工作年龄违规：如果发现1-2名童工，不会马上评估为红灯，Wal-mart将协助解决，30天内跟进审核，如童工问题已解决，将被评估为橙灯，如未解决，将评估为红灯。
沃尔玛文件与硬件要求
受控文件要求：
1. 客人质量要求标准
2. 工厂作业指导书
3. 品质计划控制程序
4. 产品质量要求标准
5. 品质记录控制程序
6. 生产设备管理办法
7. 机器设备保养管理程序
8. 采购作业程序
9. 物料接收程序
10. 文件与资料管理程序
11. 生产计划控制程序
12. 制作流程控制程序
13. 样品管理办法
14. 样品变更控制程序
15. 样品借还作业程序
16. 内部品质审核程序
17. 客户供应品控制程序
18. 最终检验控制程序
19. 返工管理办法
20. 特采作业程序
21. 纠正与预防措施管理办法
22. 员工培训管理办法
23. 客户抱怨处理程序
24. 客户送样承认作业程程序
25. 统计技术应用程序
硬件方面的要求包括：
1. 工厂要有ISO内审员（一定要有证书），这点非常重要；
2. 整体干净整洁，尤其是通道要通畅无阻、黄线清晰；
3. 每个部门都要划分成品区，待检区，合格区，不合格区和退货区；
4. 仓库外要划分收货区，装货区，来料待检区；
5. 装卸区与停车场分开；
6. 要有独立的成品仓（上锁）；
7. 最好有内部监视器（CCTV）。
沃尔马验厂技巧
WAL-MART验厂在人事方面要注意的问题
1 各项涉及保险、劳动合同事宜特别是保险单据。
2 所有没有安排在验厂范围的工人务必放假（不能出现在工厂周围，更不能穿厂服和戴工牌），最好在附近包场看电影。
3未成年工的体检记录、未成年工的备案。
4考勤卡、各月加班汇总表、手工考勤表、工资表、各月加班审批单、计件工资表、计件工资标准、离职审批手续、假条、拆分好的工资条（发给工人让他照着填写审核时的调查表的）。
5 各种记录回避周六、周日。所有周六的记录，填写日期为星期五的；所有周日记录，填写日期为星期一的（但产能上面解释不过去，权宜之计罢了）。
6 把身份证复印件夹在厂牌里面，面谈时可以参考。
2 所有没有安排在验厂范围的工人务必放假（不能出现在工厂周围，更不能穿厂服和戴工牌），最好在附近包场看电影。
3未成年工的体检记录、未成年工的备案。
4考勤卡、各月加班汇总表、手工考勤表、工资表、各月加班审批单、计件工资表、计件工资标准、离职审批手续、假条、拆分好的工资条（发给工人让他照着填写审核时的调查表的）。
5 各种记录回避周六、周日。所有周六的记录，填写日期为星期五的；所有周日记录，填写日期为星期一的（但产能上面解释不过去，权宜之计罢了）。
6 把身份证复印件夹在厂牌里面，面谈时可以参考。
WAL-MART验厂在后勤和食堂上应注意的几个问题
1 宿舍人员名单、各月房电费用表、暂住证档案、车辆停放、宿舍做饭的回避、厕所浴室、宿舍男女分区、宿舍管理制度的张贴、垃圾清理和清洁各工作安排、厕所配手纸。
2 食堂、消防演习、衣物晾晒。
3 药箱；
4 放在宿舍的假资料藏起来、实际入住的床位的安排。
2 食堂、消防演习、衣物晾晒。
3 药箱；
4 放在宿舍的假资料藏起来、实际入住的床位的安排。
WAL-MART验厂在生产资料方面要注意的问题
1 计件工资标准或者计时工资发放说明；
2 所有在报表上面有签名的工人必须保证他们的资料完整，即有人事档案、工卡和工资表、劳动合同。
3 生产安排和调度（包括人员回避）、验厂被抽检人员情况跟踪；
4 影响健康的工种员工发放一个2毛钱的耳塞；
5 生产、工作区卫生；
6 5S检查、车间区域画绿色通道线；
7 各车间的墙上资料的检查（回避周六、日、加班等字眼）、员工教育、电闸使用时保护盖及时合上、操作规程的执行、设备保养和使用（重点是特殊工序）、车间不得使用“热得快”、升降机门及时关闭；
8 灭火器的检查、设备的检查、疏散图（记得标明读图者的位置）、箭头、安全出口标识、厂区平面图；
9 电路、开关等，按要求检查和整改；所有路灯和电路灯检查的时候要亮。
10 安排几个宿舍打扫干净，就给验厂的人员看这几个，一般来说他们都会跟你走。